在CFA考試中，職業(yè)道德與專業(yè)行為標準一向是考核的重中之重。而且每一級都要考，著實要命，無論多么強調(diào)它的重要性都不為過，且在CFA一級的考試中，有“一票否決’作用的“謠言”。
據(jù)說：即使考生其他的部分全部達到（>70%正確率），如果道德部分沒有通過（<50%），也還是不能通過一級考試；而其他的知識性部分，即使小于50%，但是只要綜合平均成績達到了當年考試劃定的分數(shù)線，就可以通過。
道德一方面題目較長，對于英文不太好的同學來說是個小挑戰(zhàn)，考試都是進行案例分析，熟練掌握CFA道德規(guī)范與職業(yè)行為準則的知識，迅速并*解答這部分考題，不僅有助于從考試開始就建立起信心，也能大幅度提高通過考試的機率，是通過CFA一級考試的必要條件。
道德當中列舉了大量的實際應用案例，對理解條目和通過考試很有幫助。因為考生可以通過案例去理解教材中所描述的各個利益群體之間的關系，特別是對美國證券投資市場不熟悉的考生。另外該教材在從CFA考試1級到3級都要考到，在1級打下一個扎實的基礎，對于CFA二三級的學習也是*有幫助的，在CFA協(xié)會官方寄送的課本*冊中也包含道德準則的具體內(nèi)容。
道德規(guī)范，是綱領性的指導文件，比較抽象，并非一個實施細則，實際考試中以了解內(nèi)容為目標。考試的重點是對七條職業(yè)行為準則及其應用的理解和掌握上。該準則的每一個條目下分別有幾個子條，每個條目和子條目都要熟記，而且毫不夸張的說，幾乎每一個小條都包含一個或幾個考點。在實際的考試中，通常會有一些人物和情節(jié)提供給考生，這些需要考生通過對道德規(guī)范以及職業(yè)行為準則的具體理解來判斷某人是否遵守或是違反了職業(yè)道德或行為操守。
認識CFA考試倫理學和職業(yè)道德標準：
CFA一級倫理學和職業(yè)標準
在雇主、投資人的對資產(chǎn)管理和金融分析師的關系中，信任是必然和無條件的。
投資管理專業(yè)人士要想贏得這種信任，誠信就必須是永遠是不容置疑的品質(zhì)。要想贏得并保持使用CFA特許狀發(fā)的權(quán)利，嚴格遵守AIMR的道德準則與掌握CFA計劃的知識整體是同等重要的。
但是，與很多其它行業(yè)不同的是，在投資行業(yè)中，區(qū)分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚的。只有清楚地理解如何應用這些規(guī)則、法規(guī)和道德指南，投資專業(yè)人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶及雇主服務。
CFA考試倫理和職業(yè)標準、證券法與監(jiān)管其涉及的內(nèi)容有哪些?
①適用法律和監(jiān)管。它包括信用標準的本質(zhì)和適用性、相關法規(guī)、監(jiān)管團體的組織和目的。
②職業(yè)準則和標準。它包括倫理準則、職業(yè)操守標準、ICFA有關規(guī)章、AIMR有關規(guī)章。
③倫理標準和職業(yè)義務。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關系，內(nèi)部信息問題，監(jiān)管責任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責任(以上為初級應考內(nèi)容)，職業(yè)道德，投資適宜性。
④倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責任、內(nèi)部交易、公司治理以及機構(gòu)投資者，“謹慎人”原則(以上為中級加考內(nèi)容)，能力和合適的關心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價值和義務，倫理組織變化(以上為*加考內(nèi)容)。
CFA一級考試要求候選人在6小時之內(nèi)回答240道題目。平均下來，候選人只有1分30秒時間來回答每一道題目。要想高效并*回答CFA道德與標準的考題，候選人應該做到以下幾點：
1.熟悉CFA七大條專業(yè)行為準則，以及每條準則下分布的若干細則。
2.熟悉CFA Institute推薦的準則遵守程序(recommended procedures of compliance)
3.讀懂案例，在案例學習中理解和掌握CFA道德與準則的正確運用。
針對以上難點的備考策略：
你一定要能夠分得清某件事是扯到了哪條準則，這個是做好道德的關鍵，如果光看notes不夠就多看看道德手冊上的案例，此外把每條準則都背得不失為一個穩(wěn)妥的方法。
