CFA考試中的道德科目知識(shí)的學(xué)習(xí)是需要理解的，他不是金融知識(shí)，但是在考試中和工作中是不可缺少的，今天我們看看CFA道德相關(guān)的知識(shí)點(diǎn)，看看是不是理解記住了呢？

（一）、對(duì)成員，推薦的合規(guī)流程：

成員必須了解管轄權(quán)的法律、規(guī)則和條例的變化。

必須定期審閱合規(guī)的流程，確保這些流程適用于現(xiàn)行的法律、法規(guī)或者CFA倫理和準(zhǔn)則?！榱藥椭蛦T獲得法律、法規(guī)、CFA準(zhǔn)則和規(guī)定的要求，成員應(yīng)該保存有效的參考材料備查。

在不清楚的時(shí)候，成員應(yīng)該尋求法律顧問(wèn)、或者公司合規(guī)審查（Compliance）部門(mén)的意見(jiàn)。

當(dāng)成員從任何違反法律、法規(guī)或者CFA倫理和準(zhǔn)則的行為中脫離的時(shí)候，他們應(yīng)該記錄下這種行為，并且鼓勵(lì)他們的雇主停止這種行為。

CFA倫理和準(zhǔn)則不要求向政府機(jī)構(gòu)匯報(bào)違法行為，但是在某些情況下我們建議成員這樣做，同時(shí)法律要求成員這樣做。

強(qiáng)烈鼓勵(lì)成員舉報(bào)其他成員的違規(guī)行為。


（二）、對(duì)公司，推薦的合規(guī)流程：

制定、采納一個(gè)行為準(zhǔn)則。

使所有雇員能夠得到對(duì)相關(guān)法律和法規(guī)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)的信息。

建立書(shū)面的流程，來(lái)報(bào)告任何疑似違反法律、法規(guī)和公司政策的行為。

負(fù)責(zé)建立和維護(hù)投資服務(wù)和產(chǎn)品的會(huì)員應(yīng)該同時(shí)了解并遵守公司注冊(cè)地和產(chǎn)品發(fā)售地的法律及監(jiān)管政策。

CFA道德是需要考生梳理的，如果在備考CFA考試中沒(méi)有梳理清楚是難以理解的，這邊有CFA思維導(dǎo)圖可以幫助考生學(xué)習(xí)，那不知道你是不是需要呢？有需要可以在線咨詢或者添加老師微信。