證券從業(yè)資格證的辦理是從業(yè)人員到證券公司工作之后，由供職的證券公司向證券從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。從業(yè)證書的辦理只能由證券公司申請(qǐng)，個(gè)人不能申請(qǐng)。不在證券公司執(zhí)業(yè)也不能申請(qǐng)。
凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。
其中一般證券業(yè)務(wù)是*常見的一種業(yè)務(wù)，下面以一般證券業(yè)務(wù)證書注冊(cè)申請(qǐng)的條件舉例。
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格證書的條件除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
（1）高中以上文化程度;
（2）年滿18周歲;
（3）具有完全民事行為能力;
（4）已被機(jī)構(gòu)聘用;
（5）*近3年未受過刑事處罰;
（6）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
（7）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》*百三十二條規(guī)定的情形;
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。
具體程序如下：
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);
(二)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出*，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出*。書面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);
(四)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;
(五)對(duì)于通過審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將*行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。
申請(qǐng)完執(zhí)業(yè)證書，就是合法合規(guī)的從業(yè)人員了，后續(xù)還需要在機(jī)構(gòu)的組織下完成后續(xù)培訓(xùn)、年檢等業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高自己的知識(shí)水平。
注意事項(xiàng)：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
