證券從業(yè)考試：證券自營業(yè)務(wù)。證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。
自營業(yè)務(wù)的決策和授權(quán) 證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
董事會是自營業(yè)務(wù)的zui高決策機構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。
自營業(yè)務(wù)具體的投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的zui高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程做書面記錄，*授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、崗位的職責(zé)。
