5月25日，上海市人民政府網站發(fā)布《關于加快推進上海全球資產管理中心建設的若干意見》。意見提到，力爭到2025年，上?；窘ǔ少Y產管理領域要素集聚度高、國際化水平強、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產管理中心，打造成為亞洲資產管理的重要樞紐，邁入全球資產管理中心城市前列。


  在重點任務中，意見提及豐富資產管理行業(yè)主體、創(chuàng)新資產管理產品和服務、擴大行業(yè)對外開放等多個方面，本意見自2021年6月1日施行。



  支持符合條件外資*在滬設立證券、基金管理機構

  意見提到，集聚和培育資產管理機構。積*引入銀行理財、保險資產管理、金融資產投資等機構及其專業(yè)子公司，支持證券、基金、信托、期貨等機構及其專業(yè)子公司落戶，吸引私人銀行、家族信托、基金銷售等資產管理機構。支持符合條件的外資*在上海獨資、合資設立證券、基金、養(yǎng)老金管理等機構，合資設立理財公司，設立投資研究、銷售運營、合規(guī)風控等平臺。集聚各類私募證券投資基金和私募股權投資基金(創(chuàng)業(yè)投資基金)。探索設立支持中小資產管理機構發(fā)展的種子基金，鼓勵成立股權轉讓受讓基金。加強資產管理機構培育，支持符合條件的基金管理等資產管理機構在多層次資本市場掛牌上市，拓展境內外業(yè)務布局。

  在提升專業(yè)機構服務能力方面。重點發(fā)展基金登記、估值核算、基金評價、貨幣經紀、咨詢資訊等服務機構，引進會計審計、法律服務、信用評級、資產評估等中介機構。研究設立專業(yè)托管機構。推動專業(yè)機構提升專業(yè)能力，鼓勵行業(yè)自律組織建立專業(yè)機構服務質量評價機制。

  在強化資產管理機構合規(guī)經營方面。引導資產管理機構強化以投資者為中心的服務理念，健全內部控制和問責機制。推動資產管理機構*開展資產管理產品風險評估，加強投資者適當性管理；遵循審慎經營原則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度。推動資產管理機構加強投資者教育，提高其金融知識水平和風險意識；提高資產管理產品信息披露的主動性、真實性、*性、完整性和及時性。

加大權益類產品發(fā)行力度，支持銀行、基金、證券等機構申請證券基金投資顧問資格

  意見提到，提升資產管理產品創(chuàng)新力度。豐富固定收益產品種類，加大權益類產品發(fā)行力度。在中證張江自主創(chuàng)新50指數基礎上推出交易型開放式指數基金(ETF)產品，促進上海國際金融中心和科創(chuàng)中心建設聯動。制定專項政策支持基礎設施領域不動產投資信托基金(REITs)試點，打造全國基礎設施REITs產品發(fā)行交易*地。豐富商品類基金產品，提升重要大宗商品價格影響力。加強管理人中管理人(MOM)、基金中基金(FOF)等產品研發(fā)。完善家族信托產品服務標準。推動擴大個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險試點機構和產品范圍，創(chuàng)新養(yǎng)老保險、養(yǎng)老信托等養(yǎng)老金融產品。支持資產管理機構申報上海金融創(chuàng)新獎。

  在拓展資產管理服務模式和領域方面。要支持銀行、基金、證券等機構申請證券基金投資顧問資格，鼓勵設立投資咨詢專業(yè)子公司。支持銀行、銀行理財子公司和保險機構與在滬資產管理機構開展合作。推動資產管理機構參與基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持資產管理機構加大對本市新型基礎設施建設、新型城鎮(zhèn)化建設和重大工程建設等投資力度。支持銀行理財子公司、金融資產投資公司在滬專業(yè)子公司投資自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)及長三角重點建設項目股權和未上市企業(yè)股權。提升公益慈善基金會登記設立便利度，鼓勵資產管理機構提供優(yōu)質服務。

  推動資產管理機構開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托等碳金融產品

  意見提到，加大綠色領域投資力度。擴大綠色債券發(fā)行規(guī)模，推動綠色信貸資產、節(jié)能減排項目應收賬款等證券化，引導資產管理機構配置綠色資產。發(fā)展綠色股票指數、綠色債券指數以及相關投資產品，開展綠色基金、綠色信托等業(yè)務。鼓勵資產管理機構開展環(huán)境、社會、治理(ESG)信息披露，加強ESG產品研發(fā)。培育碳資產管理機構和專業(yè)投資者，推動其積*參與碳市場交易。推動資產管理機構開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托、碳指數、碳遠期等碳金融產品，研究氣候投融資產品，將上海打造成為聯接國內國際的綠色金融樞紐，助力“碳達峰、碳中和”目標實現。

  在深化資產管理行業(yè)數字化應用方面。推進資產管理機構加大對下一代信息通信、人工智能、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯網、5G等數字技術的運用力度。鼓勵大型資產管理機構在滬設立金融科技子公司、金融科技研發(fā)中心等。支持資產管理機構參與金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點。推動金融科技企業(yè)依法合規(guī)為資產管理機構提供銷售渠道、投研交易、顧問咨詢、合規(guī)風控、賬管估值、客戶服務等領域的服務，研發(fā)支持中小資產管理機構中后臺運行的通用技術產品。

  深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，深化QFLP和QDLP試點

  意見提到，推動開放創(chuàng)新*試點。建設國際金融資產交易平臺。依規(guī)推動社保基金、保險資金以及符合條件的主權基金、養(yǎng)老基金等境內外長期資金入市。支持在滬外資銀行申請證券投資基金托管業(yè)務資格和銀行間債券市場主承銷商資格。深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，探索建立居民跨境理財通道。支持符合條件的資產管理機構申請合格境內機構投資者(QDII)業(yè)務資質。鼓勵本市資產管理機構在境外設立、收購和參股資產管理機構。

  此外，要深化QFLP和QDLP試點。推動參與合格境外有限合伙人(QFLP)試點的外資機構管理境內人民幣基金，鼓勵符合條件的內資機構參與QFLP試點。推進QFLP試點機構開展境內非上市公司股權、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產、私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。支持境外知名資產管理機構和符合條件的境內機構申請合格境內有限合伙人(QDLP)試點資質。支持QDLP試點機構投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權及債權、證券市場、大宗商品、金融衍生品等領域。探索推動外資資產管理機構用一個主體開展QDLP、私募證券投資基金管理(WFOE PFM)等業(yè)務。鼓勵試點機構在本市設立全球或區(qū)域管理中心，開展跨境雙向投資管理。推動銀行理財、保險資管等與試點機構開展合作。

  推動重點領域更高水平開放。支持資產管理機構開展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務創(chuàng)新，探索發(fā)展人民幣離岸交易。在自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)探索資產管理機構跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開放相適應的離岸金融體系。探索資產管理機構金融數據跨境流動的安全評估和分類管理機制，支持符合條件的外資資產管理機構因集團化管理需要向境外報送有關數據，暢通資產管理機構向境外獲取和提供金融信息的渠道。

  建設資產管理行業(yè)集聚區(qū)，加強資產管理行業(yè)品牌建設

  意見提到，建設資產管理行業(yè)集聚區(qū)。構建以“一城一帶一片區(qū)”為主的資產管理機構空間布局，“一城”指依托陸家嘴金融城打造全球資產管理中心核心功能區(qū)，“一帶”指支持外灘金融集聚帶南北延伸和縱深拓展，形成資產管理機構集聚帶，“一片區(qū)”指在自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)建設跨境資產管理示范區(qū)。鼓勵相關區(qū)建設適宜資產管理機構成長與發(fā)展的園區(qū)、小鎮(zhèn)等空間載體，形成特色鮮明、錯位發(fā)展的區(qū)域資產管理格局。

  加強資產管理行業(yè)品牌建設。支持資產管理行業(yè)自律組織建設，設立全球資產管理中心建設*咨詢機制。定期發(fā)布資產管理中心建設報告，發(fā)布中英文雙語版海外資產管理機構上海投資指南。開展上海資產管理機構數量類別、業(yè)務規(guī)模等信息監(jiān)測和統(tǒng)計分析。探索編制上海資產管理行業(yè)發(fā)展指數。舉辦資產管理行業(yè)國際論壇，加強與國內外資產管理中心城市交流。支持金融市場設立金融產品發(fā)行路演中心。推動高等院校、智庫等設立資產管理研究機構。營造促進資產管理行業(yè)健康發(fā)展的良好氛圍。

  此外，意見還提及加強資產管理行業(yè)政策支持、開展資產管理行業(yè)法治信用建設、積*培育各類資產管理人才等問題。