證券從業(yè)考試中股東及股東會的內(nèi)容有哪些？公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東（財(cái)產(chǎn)所有者）、董事會、高 級管理人員權(quán)利和義務(wù)，以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架。簡單地說，就是通過一種制度安排來合理地配置所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。
1．股東及實(shí)際控制人。實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報(bào)告，并責(zé)令糾正。
股東在出現(xiàn)可能導(dǎo)致所持證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況時，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司，如所持股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行、質(zhì)押所持有的股權(quán)、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)等。
2．股東會。股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，并且在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會決議批準(zhǔn)。
3．控股股東的行為規(guī)范。控股股東不得利用其控勝地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。
證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。
