證券從業(yè)考試真題練習(xí)是學(xué)員*的考試內(nèi)容，通過(guò)真題練習(xí)了解考試的重點(diǎn)在哪里。
1、下列違反了證券交易必須遵守的公開(kāi)原則的（）
Ⅰ.上市公司的一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布
Ⅱ.在自己實(shí)際控制的未公開(kāi)的賬戶之間進(jìn)行交易
Ⅲ.證券交易中的欺詐行為
Ⅳ.上市企業(yè)董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
【參考答案解析】公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要 求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。例如，上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)， 股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等。
2、投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開(kāi)的，包括以下（）。
Ⅰ.以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)
Ⅱ.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品分級(jí)義務(wù)
Ⅲ.以保護(hù)投資者利益為目標(biāo)的投資者保護(hù)義務(wù)
Ⅳ.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】D
【參考答案解析】投資者適當(dāng)性管理就是通過(guò)一系列措施，讓“適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”，避免在金 融產(chǎn)品銷售過(guò)程中，將金融產(chǎn)品提供給風(fēng)險(xiǎn)并不匹配的投資群體，導(dǎo)致投資者由于誤解而發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)上述規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)包括三類：
一是以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)；
二是以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品分級(jí)義務(wù)；
三是以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)。
3、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)宗旨的說(shuō)法，正確的是（）。
Ⅰ.在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理
Ⅱ.發(fā)揮政府與證券行業(yè)的橋梁和紐帶作用
Ⅲ.為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益
Ⅳ.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
